FIK - Finanční kontroly
Tento modul řeší komplexním způsobem podporu plánování, realizace a vyhodnocení kontrolních procesů, včetně tvorby a evidence dokumentů, při vykonávání finančních kontrol (dle zákona č. 320/2001 Sb. a zákona č. 123/2003 Sb. včetně příslušných vyhlášek). Modul poskytuje jednotlivým členům kontrolních skupin a členům auditních týmů softwarový podpůrný nástroj, pomocí kterého se v maximální míře odstraní nahodilost a nejednotnost ve výkonu a dokumentaci kontrol a auditů. Modul svoji funkcionalitu zaměřuje zejména na automatizaci rutinních a neproduktivních činností a tím uvolňuje maximum kapacit kontrolních skupin a auditních týmů do oblasti odborných, řídicích a rozhodovacích činností, jejichž efektivita je základním předpokladem správného fungování systému finanční kontroly ve veřejné správě.
Modul je možné provozovat ve dvou režimech: - FIK - VSK (Veřejnosprávní kontrola);
- FIK - IA (Interní audit).
Modul umožňuje v režimu FIK - VSK evidovat tyto hlavní datové objekty: - kontrolní orgán;
- plán kontrol;
- kontrola – případ;
- druh, rozsah, zaměření a název kontroly;
- kontrolovaná osoba;
- předmět a cíl kontroly;
- kontrolní skupina;
- program kontroly;
- dokumenty kontroly;
- hodnocení kontroly;
- výsledky VSK pro MF.
Modul umožňuje v režimu FIK - IA evidovat tyto hlavní datové objekty: - kontrolní orgán – útvar interního auditu;
- plán auditů;
- audit - případ;
- druh a název auditu;
- auditované útvary;
- cíl auditu;
- auditní tým;
- program auditu;
- dokumenty auditu.
Modul umožňuje provedení automatizovaného ohodnocení kontroly na základě implementovaného matematického modelu, který vychází z hodnocení jednotlivých kontrolovaných oblastí v rámci existujícího programu kontroly.
Modul dále disponuje nástroji pro tvorbu a tisk legislativně závislých výstupů v legislativou požadované formě, včetně roční zprávy o výsledcích finančních kontrol, která je zasílána příslušným správcům rozpočtových kapitol (ve struktuře, kterou definuje prováděcí právní předpis - vyhláška Ministerstva financí č. 64/2002 Sb., kterou se provádí zákon o finanční kontrole).
Pro všechny typy dokumentů, které modul umožňuje generovat z uložených dat, jsou vytvořeny patřičné šablony ve formátu MS Word.
Pro verifikaci vkládaných údajů je implementována sada kontrol. Kontrola dat na povinné vazby probíhá přímo při pořizování dat a změnách dat. Pro pohodlnější pořizování dat je využíváno vazeb do připravených číselníků.
Při prvotním zakládání případu (kontroly, auditu) v modulu se lze navázat na již založený spis v subsystému
SSL a to výběrem spisu podle čísla jednacího nebo podle jeho identifikátoru (PIDu). Dokumenty, které jsou systémem generovány je možné poté automaticky vkládat do takto navázaného spisu.